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香港特区“刚果（金）案”与全国人大常委会第四次解释《香港基本法》研究

发布时间： 2015-06-30 作者：罗燕明 来源：国史网 2013-10-19

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　　一、案件始末本文所引案件史料，均出自香港特区司法机构网站（http：//www眏udiciary眊ov県k/chs/index/index県tm）刊登的以下文件：《原讼法庭关于刚果金案的判决书（2008年12月12日）》，《上诉法庭关于刚果金案判决书（2010年2月10日）》，《刚果金案—律政司意见（2010年9月7日）》，《终审法院关于刚果金案的初步判决书（2011年6月8日）》，《终审法院关于刚果金案的终局判决书（2011年9月8日）》。

　　2008年4月22日，中国中铁股份有限公司（中铁）同刚果（金）政府订立了一项合作协议，中方以在该国的基建投资换取双方合资开采当地矿产。合资者包括中铁在香港注册的三家子公司。根据协议，它们须向刚果（金）政府支付221亿美元的采矿“入门费”（内地称准入费）。中铁在香港上市，依规向香港证券交易所通报了这一事项。

　　5月16日，中铁子公司意外收到一份原诉传票。原告是一家美国基金公司，简称FG。第一被告是刚果（金）。三家中铁子公司位列第二至四名被告。中铁母公司其后被追加为第五被告。

　　FG以收购“不良资产”追讨债务为生。2004年11月，它低价收获了一家前南斯拉夫公司的债权转让书。欠债者正是刚果（金）政府及其国家电力公司。转让权利包括两项国际仲裁的裁决：刚果（金）及其电力公司连本带利须向债权持有人支付1亿多美元。

　　四年后，FG获知中刚签约，立即提请香港高院强制执行针对刚果（金）的两项裁决。FG声称中铁各公司拟支付的“入门费”，已构成了刚果（金）的在港资产，其中债款部分应直接归还FG。香港高院邵德炜法官批准了FG的单方面申请，下令中铁子公司停止向刚果（金）支付“入门费”的部分款项，约104亿美元，出庭听审。

　　接到传票后，刚果（金）政府以享有主权豁免，香港法院没有管辖权为由，要求原讼庭中止邵法官的命令。

　　2008年11—12月，高院原讼庭举行聆讯。香港特区政府律政司司长以公众利益介入此案，向法庭出示了中国外交部驻香港特派员公署为本案致香港政制及内地事务局的一封信。信中阐述了中国政府关于主权豁免的立场，指出“我国的一贯原则立场是，一国国家及其财产在外国法院享有绝对豁免，包括绝对的管辖豁免和执行豁免，从未适用所谓的‘限制豁免’原则或理论。”原告律师则主张香港法院应遵循普通法的判例对主权国实行“限制豁免”原则。

　　12月12日，主审法官芮安牟作出本案判决。他认为无须对香港法院采用主权绝对豁免还是限制豁免问题作出决定，因为刚果（金）在本案中的交易不是商业交易，而是国家行为。他宣布法庭对此没有管辖权，决定撤销原令，判FG败诉。FG不服判决，决定上诉。

　　芮安牟法官在审理中表示他个人赞同限制豁免原则，质疑驻港公署关于中国一贯坚持绝对豁免的说法，认为有迹象显示这一立场可能改变。因为中国在2005年9月14日签署了《联合国国家及其财产管辖豁免公约》。《公约》就国家豁免采用有限制豁免论。中国政府既然已经签署《公约》，必需被视为最少已经接受了其条文所包含的理念。

　　对此，外交部驻港公署2009年5月21日向特区政府发出第二封信，指出尽管中国已签署《公约》，但迄今尚未批准《公约》，《公约》本身也未生效，“我国坚持绝对豁免的立场并没有发生变化，也从未适用或认可所谓的‘限制豁免’原则或理论。”

　　同年7~8月，香港高院上诉庭派出3名主审法官聆讯本案。多数法官认为外交部驻港公署第二信虽澄清了中央的一贯立场，但未指明香港的适用法律，而沿用港英时期的做法不会损害国家主权，故“裁定限制豁免论现时继续适用于香港”。关于刚果（金）收取“入门费”是否属于限制豁免论认定的国家行为，上诉庭认为这取决于“入门费”的实际用途，其中用于商业投资的部分不是国家行为，不予豁免。

　　2010年2月10日，上诉庭做出2∶1的多数判决，宣布撤销原判，发还原庭重审，在查明入门费实际用途后，许可FG强制执行两项仲裁裁决。刚果（金）、中铁各公司、介入人不服判决，分别上诉香港特区终审法院。

　　8月25日，外交部驻港公署针对上诉庭的判决向特区政府发出了第三封信，反驳了香港适用限制豁免原则不会损害中国主权或使中国违反国际义务的观点，指出我国采用的绝对豁免制度“统一实行于全国，包括香港特别行政区”；香港“如果适用与国家立场不一致的国家豁免制度，将毫无疑问对我国主权造成损害，对我国整体国家利益造成深远的影响和严重的损害”。

香港特区“刚果（金）案”与全国人大...：https://www.2ndflr.com/dm/gangguominzhugongheguo/924522.html

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