巴塞尔协议知识测试题库

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一、基础知识类
1、在新资本协议第一支柱下，涉及哪些风险相关的资本计算要求？
A、信用风险； B、市场风险； C、操作风险； D、以上皆是。答案：D
2、巴塞尔新资本协议在哪一年通过？
A、1988年； B、2001年； C、2003年； D、2004年。答案：D
3、2007年2月，中国银监会印发了《中国银行业实施新资本协议指导意见》，要求国内大型商业银行从（ ）年底起开始实施新资本协议。
A、2010； B、2011； C、2012； D、以上均否。答案：A
4、作为国内第一批新资本协议银行，在银监会的指导下，中国银行于（ ）年全面启动新资本协议实施工作。
A、2006； B、2007； C、2008； D、2009。答案：B
5、以下哪一个选项不属于我行实施新资本协议的组织模式？
A、统一规划，分模块实施； B、统一方法，分部门落实；
C、集中管理，集中推进； D、整体布局，精细化管理。答案：C
6、计算信用风险的资本要求主要有哪两种方法？
A、标准法、内部评级法； B、标准法、外部评级法；
C、现行法、内部评级法； D、现行法、外部评级法。答案：A
7、操作风险计量方法包括哪些？
A、基本指标法B、标准法；C、高级计量法(AMA)；D、以上皆是。答案：D
8 第二支柱特别适合处理哪些领域的风险？
A、第一支柱涉及但没有完全覆盖的风险；
B、第一支柱中未加以考虑的因素（例如银行账户的利率风险、业务和战略风险）；
C、银行的外部因素（例如经济周期效应）； D、以上皆是。答案：D
9、以下哪一项不属于新资本协议提出的监管当局监督检查的原则？
A、银行应具备一整套程序，用于评估与其风险轮廓相适应的总体资本水平，并制定保持资本水平的战略；
B、监管当局应检查和评价银行内部资本充足率的评估情况和战略，以及它们监测并确保监管资本比率达标的能力。若对检查结果不满意，监管当局应采取适当的监管措施；
C、监管当局应强制要求银行资本水平高于最低监管资本比率，应有能力要求银行持有超过最低资本的资本；
D、监管当局应尽早采取干预措施，防止银行的资本水平降至防范风险所需的最低要求之下；如果银行未能保持或补充资本，监管当局应要求其迅速采取补救措施。答案：C
10、第三支柱下，信息披露的频率如何安排？
A、每季度进行1次； B、每半年进行1次；
C、每年进行1次； D、每两年进行1次。答案：B
11、中国银行业实施新资本协议的重大意义是什么？（多选）
A、改进风险计量技术、健全风险管理组织框架、重组风险管理流程提供直接借鉴；
B、构建符合新资本协议要求的风险管理体

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